境外投资ODI备案申请资料以及注意事项

9月1日北京证券交易所成立！在很多人看来北京只是成立了一个证券交易所，但在小编看来，没那么简单，我们来回顾一下北京证券交易所，北交所会促进一条全新成才致富指路的形成，为什么这么说呢？我们先来回顾一下“十四五”规划中，北京的目标是成为中国的政治中心、文化中心，国际交往中心，和科技创新中心，为什么证券交易所会没有金融中心呢？那么，证券交易所的成立目的到底是什么呢？答案很直接，是促进科技创新。中国科技创新的主力军是中小企业，中小企业在中国政策的带动之下必将实现未来5-10年的不断上市，回应“一带一路”，也必将是未来蕞容易上市的行业，未来趋势很明朗，将会有大批中国中小企业将科技、制造业带向全世界，既然北京证券交易所已经告诉我们中小企业科技创新的重要性，一带一路也告诉我们走向全世界，那么中小企业发展境外投资依然是趋势，我们接下来讲境外投资ODI备案申办步骤进行分解，希望对各位朋友有帮助。

一、境外投资ODI备案国家发展改革委审批（发改委）
1、地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告，由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发展改革委；
2、向国家发展改革委报送的项目申请报告主要包括项目名称、投资主体情况、项目必要性分析、背景及投资环境情况、项目实施内容、投融资方案、风险分析等内容。项目申请报告示范大纲由国家发展改革委发布。
3、国家发展改革委在受理备案申请表之日起7个工作日内，对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书。对不予备案的境外投资项目，国家发展改革委将以书面决定的方式通知申报单位并说明理由



二、境外投资ODI备案企业境外投资证书审批（商务部（厅））
1、审批权限

（1）核准：企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。

（2）备案：企业其他情形的境外投资，实行备案管理。

2、备案和核准程序及条件

（1）备案程序及条件

对属于备案情形的境外投资，中央企业报商务部备案；地方企业报所在地省级商务主管部门备案。

中央企业和地方企业通过"管理系统"按要求填写并打印《境外投资备案表》，加盖印章后，连同企业营业执照复印件分别报商务部或省级商务主管部门备案。

(2）核准程序及条件

对属于核准情形的境外投资，中央企业向商务部提出申请，地方企业通过所在地省级商务主管部门向商务部提出申请。

企业申请境外投资核准需提交以下材料：

a.申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等；

b.《境外投资申请表》，企业应当通过"管理系统"按要求填写打印，并加盖印章；

c.境外投资相关合同或协议；

d.有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料；

e.企业营业执照复印件。

3. 两个以上企业共同开展境外投资的审批
两个以上企业共同开展境外投资的，应当由相对大股东在征求其他投资方书面同意后办理备案或申请核准。如果各方持股比例相等，应当协商后由一方办理备案或申请核准。如投资方不属同一行政区域，负责办理备案或核准的商务部或省级商务主管部门应当将备案或核准结果告知其他投资方所在地商务主管部门。

三、境外投资ODI备案外汇登记及资金汇出（外管局）
1、外汇登记申请

境内机构境外直接投资获得境外直接投资主管部门核准后，持下列材料到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记：

（1）.书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》；

（2）.外汇资金来源情况的说明材料；

（3）.境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证；

（4）.境外直接投资主管部门对该项投资的核准文件或证书；

（5）.如果发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证；

（6）.外汇局要求的其他材料。

外汇局审核上述材料无误后，在相关业务系统中登记有关情况，并向境内机构颁发境外直接投资外汇登记证。境内机构应凭其办理境外直接投资项下的外汇收支业务。

哪些情况可能导致审核不通过

1、境外投资金额大于或等于母公司资产额

2、刚刚成立的企业就进行境外投资

3、对于资金的来源及投资人的身份无法解释

4、境外投资项目不具备可行性，或者无法清楚说明

境外投资ODI备案需要经过发改委、商务部以及外汇管理局审核通过才可以合法将资金汇出境外，上文讲述了以上三个部门分别需要用到的审核材料，希望可以助力各位朋友了解并且顺利完成境外投资备案ODI备案，不清楚的问题可以联系小编咨询，随时恭候。