2021年海南三亚私募股权投资基金备案攻略

据了解，自2020年6月，《海南自由贸易港建设总体方案》（以下简称《总体方案》）正式发布，海南自贸港建设进入全面实施阶段。《总体方案》明确到2025年将初步建立以贸易自由便利和投资自由便利为重点的自由贸易港政策制度体系，到2035年成为我国开放型经济新高地，到本世纪中叶全面建成具有较强国际影响力的高水平自由贸易港。

《总体方案》的发布为海南的发展带来了千载难逢的历史机遇。在金融领域，《总体方案》明确提出“扩大金融业对内对外开放，率先在海南自由贸易港落实金融业开放政策，支持建设国际能源、航运、产权、股权等交易场所，加快发展结算中心”。

三亚中央商务区作为海南自贸港11个重点园区之一，自2020年6月正式挂牌成立以来，充分利用海南自贸港各项金融创新政策，积极发展金融服务业，致力打造成为财富管理中心集聚区。

私募基金管理人备案攻略

　　随着国家对私募基金由”鼓励“变为”审慎监管“后，尤其是证券投资基金业协会在2018年12月更新《私募基金管理人登记须知》后，私募基金管理人新备案进入历史低潮，整个2019年通过私募基金管理人备案的人数少只有少，但我们明显感觉到2020年以来，对私募基金备案开始有序有尺度的放松。

　　一、注意主营业务清晰，不得存在业务冲突

　　基金协会对于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构不予登记。值得注意的是，实践中基金协会的审核员不但对申请机构进行业务冲突审核，对企业的高.级管理人员的从业履历也会冲突审核。

　　二、资金来源合法可靠

　　作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

　　针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

　　简单来说：

　　1.公司的资金来源需要穿透性审查(即便是合法来源，资金来源也不能来自上述1所述行业，当然国企除外)。

　　2.注册资本不宜太高(建议1000万元以内)。

　　3.注册资本即便认缴也要有充分理由说明未来认缴部分如何保证。4.实缴注册资本应不低于注册资本/认缴资本的25%。

　　三、高管及从业人员要求

　　1.公司法定代表人及高管、从业人员均应当具有私募基金从业资格(证券类全部都要有，股权类高管至少2人有，但无论是股权类还是证券类法定代表人、风控负责人、投资负责人必须有从业资格)2.法定代表人可以兼职但不得在上述1情况兼职或在及其他私募基金管理人兼职，投资总监虽然能兼职但蕞好不要兼职，风控总监千万不要兼职。

　　3.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。

　　4.高管从业履历真实可信，不但需要上传在申请机构的社保，还要上传与履历一一对应的社保5)审查尺度及从业履历要求：风控负责人>投资负责人>其它高管>法定代表人>一般从业人员，简单来说就是风控负责人蕞重要，要求也蕞高。