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2021年私募证券投资基金备案详细攻略,干货收藏!
发布时间:2023-11-02        浏览次数:8        返回列表

2021年私募证券投资基金备案详细攻略,干货收藏!



9月17日,由《21世纪经济报道》主办、上海浦东发展银行联合主办的2021年中国资产管理年会隆重举行。平安理财总经理张东参与了主题为“大局开启,资管新生”的圆桌讨论。

  张东表示,在大资管新规下,理财行业和理财子其实是一个新的行业、新的公司,未来理财子会成为继险资之外公募基金和私募基金非常重要的机构投资者。

  从2018年大资管新规推出以来,资管转型处于较有利的债券和权益市场环境,整个行业抓住了比较好的机会,快速推进老理财的压降和新理财的承接。张东认为,资管新规及其配套细则的不断出台,为资管行业,尤其是理财子公司轻装上阵提供了良好的制度环境,但同时各家理财机构也面临真正的净值化挑战。

  对于未来理财子的核心定位,张东认为必须要做好四个能力的建设,包括产品能力、投研能力、科技能力和渠道能力,打造差异化的核心竞争力,成为产品解决方案的提供商。

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基金备案流程

1、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。


常见问题

1、首.次申请备案私募基金的备案流程有哪些?

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求,《公告》发布之前已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首.次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》,待提交的法律意见书办理通过后,按照正常流程提交私募基金备案。


2、怎么判定私募基金的合格投资人标准?

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:  

(一)净资产不低于1000万元的单位;  

(二)金融资产不低于300万元或者近三年个人年均收入不低于50万元的个人。  

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。


3、私募基金募集规模证明、实缴出资证明的备案要求有哪些?

私募基金募集规模证明、实缴出资证明应为第三方机构出具的证明,包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。私募基金的募集资金不允许代付代缴。


4、无托管的私募基金的备案要求有哪些?

 除基金合同或合伙协议另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。若私募基金没有托管,请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”),或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明,合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。


5、私募基金投资者中涉及有限合伙企业的,需要穿透吗?

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,请核实其是否在协会备案。如果已备案,请在“投资者明细”中填写产品编码;如果没有备案,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》相关规定,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查蕞终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数,并在“投资者明细”中单独列表填报该合伙企业、契约型基金的投资者出资情况。


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