2021年企业对外投资odi备案申请攻略

随着国家一带一路的强势推动，境内的投资者纷纷走向世界各地，但是我们中国对外汇资金都需要经过严格管控才可以合规处境，如果想要在海外注册公司并直接在海外进行投资，那么首先且必须要做的，就是境外投资备案（ODI），这是境外投资的基础。

如果不进行境外投资备案，是不可以在境外进行投资的，了解了这些，小编下文再来分享我们中投企业资金合规处境做对外投资odi备案的申请流程以及所需材料

企业对外投资备案申请流程

ODI备案需要三个部门备案/审批，分别为发改委、商务局、外管局（目前外管局已将权限下放至商业银行）。

（1）发改委审批or发改委备案

从上表可知，非敏感项目，中央企业的对外投资在10亿元以下的，由国家发改委备案，高于10亿元的由国家发改委核准。地方企业，投资额在3亿元以下的，仅需省级发改委备案。

以下三类情况属于限制开展的境外投资，需须经境外投资主管部门核准:

A. 赴与我国未建交、发生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资。

B. 房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等境外投资。

C. 在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

（2）商务部门审批/备案

申请人一般由市级初审，通过内部系统申报到省级商务部门。

（3）外汇管理局备案：银行放汇、外管局监管。

（4）实施ODI，资金合规出境

通过上述审批、备案，取得发改委的《境外投资项目备案通知书》及商务部《企业境外投资证书》，进行外汇管理局的备案后资金即可出境。

企业对外投资备案所需材料

（1）境内公司执照副本原件

（2）公章

（3）蕞新的财务审计报告

（4）境内公司法人、股东、董事、经理、监事身份证复印件（股东为公司的提供公司营业执照复印件）

（5）境外公司章程以及翻译件（如果境外公司已存在）

（6）出资商业计划书或者市场调查等等、投资资金来源情况的说明梗概、投资环境分析评价梗概（请提供梗概，具体由我司操作）

（7）境内、外产品简述，获奖荣誉或资质证书等，并附图片

（8）提供银行出具的自有资金证明原件（抬头：致北京市商务局/致北京市发展和改革委员会）

（9）若为并购需要出具并购相关合同、协议；银行出具的存款证明（自有资金证明）、或对账单；出具第三方机构出具的尽职调查。

企业对外投资odi备案常见问题分享

1．商务部门对哪些主体开展境外投资进行备案？

答：《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）第二条规定，境外投资主体是指在中华人民共和国境内依法设立的企业。

2．事业单位境外投资可以备案吗？

答：可以。《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）第三十六条规定：事业单位法人开展境外投资参照本办法执行。

3．非企业法人境外投资可以备案吗？

答：非企业法人在境外投资设立企业，应按照《境外投资管理办法》办理；非企业法人在境外设立机构，不属于商务主管部门境外投资管理范畴，因此不能为其办理备案手续。

4．国内自然人以个人名义境外投资可以备案吗？

答：不可以。自然人境外投资不属于商务主管部门管理范畴。（自然人在境外为上市而设立特殊目的公司，目前由外汇局负责办理相关的外汇登记手续。）

5．国内金融企业境外投资可以备案吗？

答：国内金融企业境外投资非金融企业属于商务部管理范畴，可以备案，但应征求金融监管部门意见。

6．国内企业成立未满一年，可以境外投资备案吗？

答：可以。但需对相关资金来源和资金构成进行说明。

7．国内企业可以跨行业境外投资备案吗？

答：可以。若境内外法律法规和规章对资格资质有要求的，企业应当取得相关证明文件。

8．国内两个以上投资主体，由哪一方办理境外投资备案？

答：《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）第十四条规定，投资主体为两个以上共同开展境外投资的，应当由相对大股东在征求其他投资方书面同意后办理备案。如果各方持股比例相等，应当协商后由一方办理备案。

9．国内投资主体境外投资参股比例小于10%可以备案吗？

答：可以。

10．中央企业在地方的下属企业如何办理境外投资备案？

答：中央企业在地方的下属企业应通过中央企业集团总部在商务部办理境外投资备案手续。

11．中央企业参股地方企业如何办理境外投资备案？

答：若地方企业股份占比大，由地方企业在省商务厅或设区市商务局（委）办理境外投资备案手续；若中央企业股份占比大，由中央企业在商务部办理境外投资备案手续。

12．国内企业在境外设立分支机构需要备案吗？

答：需要备案。

以上便是小编整理的2021年企业对外投资odi备案申请攻略，希望可以协助各位了解并且顺利通过境外投资备案，如果还有不清楚的地方欢迎联系小编咨询详细细节，预祝顺利备案，欢迎随时咨询，感谢读者阅读！