2021年海南私募证券投资基金管理人员登记备案要求

当前三亚亚太金融小镇入驻企业达到556家，已经成为海南自贸港资管聚集区，入驻小镇的企业可以享受快速注册、自贸港税收优惠和地方优惠政策，海南目前既可以注册基金管理公司和基金有限合伙企业，还可以注册投资公司和投资类有限合伙企业，享有投资类公司注册的绿色通道，两周内完成注册。

       一、私募投资基金备案总体性要求

　　(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

　　协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人(以下简称“管理人”)投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

　　二、海南私募基金管理人备案攻略

　　随着国家对私募基金由”鼓励“变为”审慎监管“后，尤其是证券投资基金业协会在2018年12月更新《私募基金管理人登记须知》后，私募基金管理人新备案进入历史低潮，整个2019年通过私募基金管理人备案的人数少只有少，但我们明显感觉到2020年以来，对私募基金备案开始有序有尺度的放松。

　　1、注意主营业务清晰，不得存在业务冲突

　　基金协会对于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构不予登记。值得注意的是，实践中基金协会的审核员不但对申请机构进行业务冲突审核，对企业的管理人员的从业履历也会冲突审核。

　　2、资金来源合法可靠

　　作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

　　针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

       三、高管及从业人员要求

　　1.公司法定代表人及高管、从业人员均应当具有私募基金从业资格(证券类全部都要有，股权类高管至少2人有，但无论是股权类还是证券类法定代表人、风控负责人、投资负责人必须有从业资格)

　　2.法定代表人可以兼职但不得在上述1情况兼职或在及其他私募基金管理人兼职，投资总监虽然能兼职但好不要兼职，风控总监千万不要兼职。

　　3.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。

　　4.高管从业履历真实可信，不但需要上传在申请机构的社保，还要上传与履历一一对应的社保5)审查尺度及从业履历要求：风控负责人>投资负责人>其它高管>法定代表人>一般从业人员，简单来说就是风控负责人重要，要求也高。

　　比较内地多个自贸区的对外资私募基金管理企业及私募基金的政策，从目前看海南政策尺度大，考虑到未来海南自由贸易港的红利进一步释放，未来对外资参与甚至主导海南私募基金应该长期看好。以上便是小编整理的2021年海南私募证券投资基金高.级管理人员登记备案要求，希望可以协助各位朋友顺利通过备案，如果需要代办或咨询详细细节可以联系小编探讨细节，感谢阅读！